درخواست SEC از دادگاه برای جریمه ۵ میلیارد دلاری ترافورم لبز و دو کوون

کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) از دادگاهی در نیویورک درخواست کرد تا به دلیل نقش ترافورم لبز (Terraform Labs) و بنیانگذار آن دو کوون (Do Kwon) در فروپاشی ۴۰ میلیارد دلاری اکوسیستم ترا در سال ۲۰۲۲، آنها را به جریمه‌ای ۵.۳ میلیارد دلاری محکوم کند.

ترافورم لبز و کوون اوایل این ماه به اتهام کلاهبرداری از شهروندان محکوم شدند و هیئت منصفه دادگاه منهتن به این نتیجه رسید که آنها سرمایه‌‌گذاران را در مورد ثبات استیبل کوین الگوریتمی بومی خود، Terra USD (UST) و موارد استفاده از بلاکچین ترا گمراه کرده‌اند.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار در دادخواست نهایی خود که دو هفته پس از پایان محاکمه تنظیم شد، خواستار آن شده است که ترافورم لبز و Kwon مبلغ ۴.۷۴ میلیارد دلار بابت استرداد وجوه و سود مالبختگان و ۵۲۰ میلیون دلار جریمه مدنی را به طور مشترک پرداخت کنند که ۴۲۰ میلیون دلار از این جریمه دوم به Terraform Labs و ۱۰۰ میلیون دلار به دو کوون تعلق می‌گیرد.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار در یک یادداشت حقوقی همراه با این دادخواست تلاش کرد دادگاه را برای دریافت کل مبلغ جریمه توجیه کند و گفت که کوون و Terraform Labs از رفتار غیرقانونی خود بیش از ۴ میلیارد دلار درآمد نامشروع (و حتی احتمالاً بسیار بیشتر) به دست آورده اند.

بر اساس اسناد دادگاه، فروش توکن های لونا و MIR به سرمایه گذاران تجاری و نهادها به ترتیب ۶۵.۲ میلیون دلار و ۴.۳ میلیون دلار بوده است، فروش لونا و UST از طریق بنیاد لونا (LFG) در مجموع ۱.۸ میلیارد دلار بوده و سرمایه گذاران در بازه بین ژوئن ۲۰۲۱ تا مه ۲۰۲۲، مبلغ ۲.۳ میلیارد دلار UST را در پلتفرم‌های مختلف خرید و فروش ارزهای دیجیتال خریداری کرده‌اند.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا اضافه کرد که مبلغ جریمه، تقریبی است  اما محاسبه معقولانه‌ای از درآمدهای نامشروع ترافورم لبز و دو کوون صورت پذیرفته است.

پشیمانی در کار نیست

علاوه بر مجازات های مالی سنگین، کمیسیون بورس و اوراق بهادار  آمریکا به دنبال احکامی است که کوون وترافورم لبز را از ارتکاب تخلفات بیشتر در زمینه اوراق بهادار، خرید یا فروش «هرگونه اوراق بهادار دارایی رمزنگاری شده» باز دارد و مدیرعاملی و عضویت در هیئت مدیره را برای دو کوون منع کند. این مسئله می‌تواند مانع از آن شود که او بار دیگر به عنوان مدیرعامل یا عضو هیئت مدیره در شرکتی تحت نظارت کمیسیون بورس و اوراق بهادار به کار گرفته شود.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا معتقد است چنین اقداماتی برای جلوگیری از تخلفات آتی ضروری است، چون متهمین هیچ پشیمانی از رفتار خود نشان نداده اند و هیچ تردیدی وجود ندارد که آنها در موقعیتی قرار دارند که تخلفات بیشتر از سوی آن‌ها نه تنها ممکن است بلکه به احتمال زیاد در حال حاضر در حال وقوع است.

به نظر می رسد کمیسیون بورس و اوراق بهادار با شهادت کریس امانی، مدیرعامل فعلی ترافورم لبز، در طول محاکمه ۹ روزه مشکل داشته است، او گفته بود این شرکت هنوز در حال ایجاد محصولاتی است و به فروش توکن ها ادامه می دهد.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار شهادت امانی را «اقرار صریح به احتمال تکرار جرم» دانسته و می‌گوید: مدیرعامل جدید Terraform در حرکتی جسورانه به جایگاه شاهد رفته و تلاش کرده است با اشاره به اینکه Terraform نسخه جدیدی از توکن خود یعنی لونا ۲.۰  را بین قربانیان خود توزیع کرده، همدردی جلب کند، در حالی که همچنان در حال خرج کردن میلیون ها دلاری است که از سرمایه گذاران به غارت برده است و همچنان به توزیع غیرمجاز این اوراق بهادار ادامه می‌دهد.

استدلال ترافورم

ترافورم در دادخواستی که در همان روز دادخواست کمیسیون بورس و اوراق بهادار تنظیم شد، گفت که دادگاه نباید هیچ گونه کمک قضایی یا استردادی علیه این شرکت صادر کند، بلکه تنها مجازات مدنی متناسب با هر تخلفی که کمیسیون بورس و اوراق بهادار می تواند ثابت کند در ایالات متحده رخ داده است قابل قبول خواهد بود.

امانی در جریان محاکمه شهادت داد که این شرکت که در حال حاضر در ورشکستگی است و تنها حدود ۱۵۰ میلیون دلار دارایی باقی مانده دارد.

دو کوون مدیرعامل وقت چه می‌گوید؟

وکلای Kwon نیز لایحه حقوقی ارائه کردند که ادعا می کند به دلیل اینکه او در حال حاضر شاغل نیست و اتهامات کیفری علیه او در جریان است، منع قضایی شغلی علیه وی توجیه پذیر نیست. وکلا می‌گویند کوون هیچ سود غیرقانونی‌ای نکرده است که بخواهد بازپس دهد.

دو کوون همچنان در مونته‌نگرو به سر می‌برد. او سال گذشته به دلیل تلاش برای استفاده از اسناد مسافرتی جعلی کاستاریکا در مسیر دبی، دستگیر و زندانی شد. دولت مونته‌نگرو در حال حاضر در حال بررسی درخواست‌های استرداد او از سوی ایالات متحده و کره جنوبی است که هر دو امیدوارند او را به اتهامات کیفری مرتبط با سقوط ترا محاکمه کنند.